吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

  来源:上海信托圈

  吉林信托收三张罚单,一张给吉林信托公司,另外两张给相关领导负责人。具体来看,吉林信托因“未严格审核信托目的的合法合规性,为银行规避监管提供通道”被吉林银保监局处罚。

吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

  上海信托网消息,吉林信托因未严格审核信托目的的合法合规性为银行规避监管提供通道被吉林银保监局罚款40万元

  8月6日,吉林银保监局在官网挂出三张关于吉林信托的处罚信息表,作出处罚的时间为2020年8月3日。

  三张罚单,一张给吉林信托公司,另外两张给吉林信托两位相关负责人。

  收3张罚单

  具体来看,吉林信托因“未严格审核信托目的的合法合规性,为银行规避监管提供通道”被吉林银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条罚款40万元,作出处罚决定的日期为8月3日。

吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

  另外,该公司李W因对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性为银行规避监管提供通道的违法违规行为负领导责任和管理责任,被吉林银保监局处以警告。

吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

  李J永因对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性为银行规避监管提供通道的违法违规行为负合规管理责任,也同样被吉林银保监局处以警告。

吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

  不久前的2020年7月2日,吉林银保监局刚刚核准了李巍担任吉林信托总经理助理的任职资格

  曾因公司治理缺失,被处罚

  吉林信托2019年报显示,银保监会吉林监管局于2019年7月12日至7月31日及2019年11月26日至2019年12月6日,两次对公司开展现场检查并于检查后下发了《现场检查意见书》要求其对公司组织相关业务部、室针对检查中存在的问题进行梳理和分析,并制定切实可行的整改方案,认真落实各项监管意见和要求,以确保公司信托业务能依法合规、稳健开展。

  2019年8月,因吉林信托存在“治理机制长期严重缺失股东会董事会监事会运行不规范等问题吉林银保监局对其处以罚款四十万元

  除此之外,近年来吉林信托更是有多位董事长未能“善终”,这也成为其内部治理混乱的真实写照。

  2020年4月初,延边林区中级法院披露吉林信托原党委书记、董事长李伟犯受贿罪、滥用职权罪一案的结果。李伟因受贿罪、滥用职权罪数罪并罚,被判处有期徒刑五年,并处罚金100万元。而这已不是吉林信托第一位落马董事长,陈李伟外,吉林信托原董事长张兴波、高福波也相继被查。

  另外,上海信托圈公号注意到,吉林信托汇融50号延期了。近日,吉林信托官网发布关于召开吉信汇融50号广悦化工项目收益权投资集合资金信托计划(以下简称“汇融50号”)受益人大会的公告,称近日,融资人提出由于受疫情等影响短期内无法按协议偿还资金申请信托计划延期

  上海信托网数据,2019年吉林信托实现营收5.29亿元,同比下降5.37%;实现净利2.05亿元,同比下降83.9%。

  2020年上半年,吉林信托实现营收1.26亿元,净利润1381.31万元,信托业务收入7947.20万元,业绩水平处于行业下游。

  坚持“去通道”目标不变,继续压缩信托通道业务,逐步压缩违法违规的融资类信托业务,是近年监管的重点工作。今年以来,中铁信托也因通道业务不合规被罚30万元。

责任编辑:唐婧